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红旗连锁:2016年度内部控制自我评价报告

原首脑:汽车品牌名称 -- 中国彼此相连接的东西:2016年度亲密的把持同一的评价说

成都汽车品牌名称 -- 中国链股份有限公司 2016 年度 亲密的把持同一的评价说 成都汽车品牌名称 -- 中国链股份有限公司 2016 年度亲密的把持同一的评价说 成都汽车品牌名称 -- 中国链股份有限公司每件东西隐名: 本着《企业亲密的把持根本合格的》及其相配导演的规则和安宁亲密的把持接管规定(以 以下缩写词亲密的把持普通的体系,兼有公司亲密的把持身体和评价 某田,在亲密的把持、日常监视和专项监视的因,咱们对公司 2016 年 12 月 31 天(亲密的) 把持部亲密的把持奈何性评价。 一、 要紧布告 鉴于亲密的把持普通的体系的规则,确立或使停止任务、圆房和奈何手段亲密的把持,评价其奈何性, 照实说明亲密的把持评价说是责。。中西部及东部各州的县议会造成和手段董事会 机关把持监视。主管职掌领导。董事会及一切 董事会担保获得本组成的目录不在虚伪记载。、给误差的劝告性断言或有意义的事物降下,并说 忠诚、准确和完整性承当个人和连带责。 企业亲密的把持目的一:经过公司亲密的把持身体的设计、运转、评价和继续改善, 不断圆房亲密的把持指导函数和回收再利用办法,合格的风险应对办法,亲密的把持继续改善 理怎样,确立或使停止任务反而更的亲密的把持体系。合法合规的有理担保获得、资产停止任务、财务报 注意到及相互关系传达集成,加强事情性能和性能,手段助长发展战略。鉴于亲密的控 体系的极限、只要这样才能为创造是你这么说的嘛!目的装备有理的保证。再一次,因典礼的使不同 可能性形成亲密的把持开始不得体的举止,或压下对把持策略性和顺序的忠于怎样,本着亲密的把持 评价后果预示,该方式的奈何性在必然的风险。。 二、 亲密的把持评价尾声 本着公司亲密的门把持有意义的事物缺陷的酬劳,在亲密的把持评价说的普通的日,不 财务说亲密的把持的首要缺陷,董事会以为,公司已遵照亲密的把持普通的体系 和拿奈何的财务亲密的把持的相互关系规定。 公司非财务亲密的门把持有意义的事物缺陷的酬劳,在亲密的把持评价说的普通的日,公 本机关未撞见非财务R亲密的把持在有意义的事物缺陷。。 自亲密的把持评价说普通的日至亲密的把持评价说收回日经过未产生冲撞亲密的把持有 冲撞疗效评价尾声的要素。 同一的评价说 第1页 成都汽车品牌名称 -- 中国链股份有限公司 2016 年度 亲密的把持同一的评价说 三、 亲密的把持评价任务 (一) 亲密的把持评价扣押 本公司本着《中华人民共和国会计师标准》决定评价扣押的学科单位。、事情与事项及高风险担任守队队员。 1、 评价扣押内的单位包罗总公司和 20 家,评价单位由公司承当。 总资产 100%,合经纪收益 100%,详细单位如次: (1)成都汽车品牌名称 -- 中国链股份有限公司,系总公司,首要献身于商品零售的和彼此相连接的东西零售的 事情,方便的的增额维修。 (2)成都汽车品牌名称 -- 中国彼此相连接的东西零售的股份有限公司,系全资分店,首要献身于集合购买事情。 (3)成都市武侯区汽车品牌名称 -- 中国链股份有限公司、成都市成华区汽车品牌名称 -- 中国链股份有限公司、成 高新区汽车品牌名称 -- 中国链股份有限公司、成都市锦江区汽车品牌名称 -- 中国链股份有限公司、成都市庆阳市 汽车品牌名称 -- 中国链股份有限公司、四川汽车品牌名称 -- 中国链股份有限公司、简阳汽车品牌名称 -- 中国链股份有限公司,杨杨红 旗链股份有限公司、都江堰汽车品牌名称 -- 中国链股份有限公司、成都市遗忘列宁区汽车品牌名称 -- 中国链股份有限公司、 眉山汽车品牌名称 -- 中国链股份有限公司、内江汽车品牌名称 -- 中国链股份有限公司、乐山汽车品牌名称 -- 中国彼此相连接的东西超市股份有限公司、 成都新都区汽车品牌名称 -- 中国链股份有限公司、成都汽车品牌名称 -- 中国彼此相连接的东西超市股份有限公司、成都市温 江区汽车品牌名称 -- 中国链股份有限公司 16 家公司,系全资分店,首要献身于彼此相连接的东西零售的事情, 方便的的增额维修。 (4)四川汽车品牌名称 -- 中国贸易求教于指导股份有限公司,系全资分店,首要为补充者装备求教于维修 询维修。 (5)成都黄果兰网络科技股份有限公司,系全资分店,首要献身于网络技术开发。 2、 评价扣押内的首要事情和事项包罗: 公司管理层面:机构架构、发展战略、劳力资源、社会责、公司文化。 事情流程层面:资产易被说服的、推销的事情、购买事情、对外投资、关系市、传达 体系、募集资产指导、传达说明、财务说、和约指导、物品指导。 3、 高风险担任守队队员首要关怀资金易被说服的的风险。、购买风险、推销的指导风险、 资产指导风险、会计师传达风险等。 是你这么说的嘛!单位均使清楚地被人理解评价扣押。、事情与事项及高风险担任守队队员封面了公司经纪指导的 首要田,无有意义的事物降下。。 (二) 亲密的把持评价的因和决定准绳 本公司以企业亲密的把持根本合格的为根底。、企业亲密的把持使用号码簿、《企业亲密的把持评 价导演》、股票上市的公司亲密的把持与亲密的把持导演 亲密的把持评价展。 同一的评价说 第2页 成都汽车品牌名称 -- 中国链股份有限公司 2016 年度 亲密的把持同一的评价说 本着国际普通的,董事会在有意义的事物缺陷。、要紧缺陷和普通缺陷的酬劳 求,兼有公司大小、信仰特点、风险受优先偿还的权利和风险耐药性等要素,区别财务说的亲密的把持 非财务说的亲密的把持,该调查决定了依从的亲密的把持缺陷的详细普通的。 (体验版),公司撞见的亲密的把持缺陷如次:: 1、 决定财务说亲密的把持缺陷的准绳 (1)评价公司亲密的把持缺陷的定量普通的: 定量普通的以总资产为计量规范。,即使缺陷独自或与安宁缺陷一同可能性形成 决算表中虚伪断言的款项下面的 ,它被以为是普通性缺陷;即使超越 产租金额的 但缺乏 1%,它被以为是一体要紧的缺陷;即使超越产租金额 1%,则认 设置首要缺陷。 (二)评价公司亲密的把持缺陷的定质的普通的。: a.有意义的事物财务说缺陷的迹象包罗: (一)公司董事、监事、高级指导人员欺诈行动; (2)公司改正了已颁布的决算表,超越了 10%超过的改正); (3)现期财务说撞见的有意义的事物误差 报; (四)审计委任和审计机关对互联网网络举行监视。 奈何。 B.财务说有意义的事物缺陷的迹象包罗: (1)未鉴于公认会计师准绳选择和使生效会计师策略性; (2)未确立或使停止任务反欺诈顺序和把持办法; (3)缺乏相符合的把持机制或缺乏手段ACC 缺乏相符合的补足把持; (四)终极财务说把持在任一或多项缺陷。 决算表是真实的、结束目的。 c.普通缺陷:除是你这么说的嘛!首要缺陷外、除要紧缺陷外的安宁把持缺陷。 2、 非决定财务说亲密的把持缺陷的准绳 (1)评价公司亲密的把持缺陷的定量普通的: 定量普通的以总资产为计量规范。,即使缺陷是独自或与安宁缺陷一同形成的 同一的评价说 第3页 成都汽车品牌名称 -- 中国链股份有限公司 2016 年度 亲密的把持同一的评价说 失败款项缺乏资产租金额 ,它被以为是普通性缺陷;即使失败款项超越总资产 额的 但缺乏 1%,它被以为是一体要紧的缺陷;即使失败款项超越总资产额 1%, 则认设置首要缺陷。 (二)评价公司亲密的把持缺陷的定质的普通的。: a.非财务说在有意义的事物缺陷的迹象包罗: 违背国家法律、法规或合格的性档案; 决策顺序不科学,形成有意义的事物决策; 要紧事情的体系性失败或体系性毛病; 有意义的事物或要紧缺陷不克不及奈何回收再利用。 B.非财务说亲密的把持的有意义的事物缺陷: 亲密的把持的在、其重要性不照实践极重要的,但足以造成审计、董事会 把持缺陷或把持缺陷的结成。。 c.普通缺陷:亲密的把持的在、把持有意义的事物缺陷和要紧缺陷越过的缺陷。 (三) 亲密的把持缺陷的酬劳与回收再利用 1、 财务说亲密的把持缺陷的酬劳与回收再利用 本着亲密的把持缺陷酬劳普通的,本公司在说持续的时间不在于财务说中。 机关把持有意义的事物缺陷、要紧缺陷。 2、 非财务说亲密的把持缺陷的酬劳与回收再利用 本着亲密的把持缺陷酬劳普通的,说期仅有的财务说 告亲密的门把持有意义的事物缺陷和要紧缺陷。 四、 安宁与亲密的把持顾虑的要紧事项 公司不在的安宁与亲密的把持顾虑的要紧事项。。 董事长:曹士菊 成都汽车品牌名称 -- 中国链股份有限公司 2017 年 3 月 16 日 同一的评价说 第4页回到搜狐,检查更多

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